2013年1月至10月证券期货稽查执法情况综述

2013年，中国证监会全方位加强稽查执法工作，专门召开全国证券期货稽查执法工作会议，出台《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，对当前和今后一段时期证券期货稽查执法工作做出全面部署，为提高监管执法效果、更好保护投资者合法权益奠定了基础。今年前10个月，证监会各项主要执法数据均全面超越去年全年水平，受理各类证券期货违法违规线索486件，同比增长44%；启动调查286起，同比增长25%；新办理涉外协查案件74起，同比增长35%；收缴罚没款14876.3万元，同比增长近2倍，罚没款执行率85.58%；移送公安机关案件34起，同比增长70%。

一、线索发现和案件查办能力进一步增强

在全面优化证券期货案件线索发现及移送机制的基础上，今年1月至10月，证监会受理的违法违规线索同比增加148件，沪深交易所报送以及公众举报是两个主要线索来源，占比分别为54%和25%，日常监管部门移交线索同比也有大幅增长。随着线索增多，证监会案件调查也大量增长，新增内幕交易案件158起，信息披露违法违规案件66起，操纵市场案件19起，其他类型案件43起，各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。期间，证监会从严查处了万福生科、新大地、天能科技、天丰节能等案件，并对平安证券、南京证券、民生证券等保荐机构及相关会计师事务所、律师事务所分别立案稽查，对市场产生了很大的震慑作用，案件查办收到良好效果，市场中介服务机构勤勉尽责意识显著提高，进一步发挥了稽查执法保障资本市场健康发展的功能。

二、信息披露类案件数量大幅增长

上市公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露是资本市场健康运行的重要基础。去年年底以来，证监会及时调整执法重心，加大对欺诈发行和虚假信息披露的打击力度，2013年1月至10月立案调查46起相关类型案件，是去年同期的3倍，占立案总数比例从15%大幅上升至33%。除上述万福生科等案件外，还对珠海中富、北大荒、隆基股份、华塑股份、海联讯等一批信息披露违法违规案件和部分中介机构未勤勉尽责行为立案稽查，体现了证监会坚决维护市场诚信基础的决心。此外，不断加大对此类立案信息的新闻宣传，从源头上提高违法成本，促进上市公司提升信息披露质量，敦促保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构切实肩负起市场守门人的职责，起到了较好效果。

三、内幕交易综合防控成果不断巩固

内幕交易人员凭借自身掌握或获取的信息优势谋取非法利益，违背了诚信履行受托责任的义务，严重破坏资本市场信息公平原则，严重影响证券市场价格发现和资源配置功能，一直是证监会的打击重点。今年以来，证监会持续保持对内幕交易的高压态势，进一步巩固打击和防控内幕交易的成果，新增调查内幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。在查处的内幕交易案件中，主要内幕信息仍为重大资产重组信息，此外，高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节，在利空信息发布前卖出股票避免损失等集内幕交易与信息披露违法于一体的复合型违法行为也不断增多。由于证监会已经形成一套行之有效的内幕交易线索发现、调查和认定规则，在巩固前期内幕交易执法成果的基础上，持续缩短调查、移送、审理等各环节周期，实现高效精准打击，确保了一大批重大典型案件得到迅速有效查处。

四、及时有效打击各种新型违法违规行为

随着资本市场快速发展，市场结构日趋复杂，创新步伐日益加快，各类新型违法违规行为不断出现。如“光大证券”案是一种新的混合型内幕交易案件，既有证券市场的内幕交易行为（卖出ETF)，又有期货市场的内幕交易行为；“隆基股份”案为上市公司发审会后重大事项未披露而被立案稽查的首例案件；一些操纵市场案则涉及到券商资产管理违规事项以及股票、基金、债券等多个市场。“魔高一尺、道高一丈”，证监会对新型案件高度重视，坚持严格执法、公正执法、文明执法原则，及时对各类新型违法行为进行研判，依法对违法当事人进行了有效查处，彰显了证监会的执法能力和决心。

五、证券执法顶层设计不断完善

在严厉打击各类证券期货违法行为的同时，证监会在加强证券执法顶层设计方面做了大量工作。在认真总结多年来执法经验的基础上，今年8月在证券监管全系统印发《关于进一步加强稽查执法工作的意见》。以贯彻落实该《意见》为契机，证券执法体制机制不断完善优化，系统执法合力显著提升，执法力量不断增强。对外，不断加强与公安司法机关、各级政府及其部门、其他金融监管机构以及纪检监察机关的协作，有效建立健全跨部门、跨领域、多层次的资本市场执法体系，特别是重点加强了证券行政执法与刑事司法的衔接。目前，与《意见》配套的有关制度规程或者已经正式发布，或者正在研究制订之中，涉及线索发现、立案、调查、结案、处罚以及执法队伍建设等多个领域。

稽查执法工作是证监会的一项基本职责与核心工作，是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础，是证监会履行“两维护、一促进”职责的根本保障。下一步，证监会将持续加强稽查执法工作，严格执法、科学执法、文明执法，坚决打击各类证券期货违法行为，切实保护投资者合法权益。希望社会各界继续关心、支持证监会稽查执法工作，共同维护我国资本市场健康发展。

 

（来源：中国证监会网站）