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2013年1月至10月证券期货稽查执法情况综述
发表时间:2013-12-9   浏览次数:3581

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20131月至10月证券期货稽查执法情况综述

2013年,中国证监会全方位加强稽查执法工作,专门召开全国证券期货稽查执法工作会议,出台《关于进一步加强稽查执法工作的意见》,对当前和今后一段时期证券期货稽查执法工作做出全面部署,为提高监管执法效果、更好保护投资者合法权益奠定了基础。今年前10个月,证监会各项主要执法数据均全面超越去年全年水平,受理各类证券期货违法违规线索486件,同比增长44%;启动调查286起,同比增长25%;新办理涉外协查案件74起,同比增长35%;收缴罚没款14876.3万元,同比增长近2倍,罚没款执行率85.58%;移送公安机关案件34起,同比增长70%

一、线索发现和案件查办能力进一步增强

在全面优化证券期货案件线索发现及移送机制的基础上,今年1月至10月,证监会受理的违法违规线索同比增加148件,沪深交易所报送以及公众举报是两个主要线索来源,占比分别为54%25%,日常监管部门移交线索同比也有大幅增长。随着线索增多,证监会案件调查也大量增长,新增内幕交易案件158起,信息披露违法违规案件66起,操纵市场案件19起,其他类型案件43起,各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。期间,证监会从严查处了万福生科、新大地、天能科技、天丰节能等案件,并对平安证券、南京证券、民生证券等保荐机构及相关会计师事务所、律师事务所分别立案稽查,对市场产生了很大的震慑作用,案件查办收到良好效果,市场中介服务机构勤勉尽责意识显著提高,进一步发挥了稽查执法保障资本市场健康发展的功能。

二、信息披露类案件数量大幅增长

上市公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露是资本市场健康运行的重要基础。去年年底以来,证监会及时调整执法重心,加大对欺诈发行和虚假信息披露的打击力度,20131月至10月立案调查46起相关类型案件,是去年同期的3倍,占立案总数比例从15%大幅上升至33%。除上述万福生科等案件外,还对珠海中富、北大荒、隆基股份、华塑股份、海联讯等一批信息披露违法违规案件和部分中介机构未勤勉尽责行为立案稽查,体现了证监会坚决维护市场诚信基础的决心。此外,不断加大对此类立案信息的新闻宣传,从源头上提高违法成本,促进上市公司提升信息披露质量,敦促保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构切实肩负起市场守门人的职责,起到了较好效果。

三、内幕交易综合防控成果不断巩固

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